Član 33. Zakon o ograničavanju raspolaganja imovinom s ciljem sprečavanja terorizma, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje

(Obaveza donošenja internih politika, kontrola i procedura) Obveznici iz člana 3. stav (1) tačka u) ovog zakona dužni su donijeti interne politike, kontrole i procedure za provođenje ciljanih finansijskih sankcija, te ih redovno provoditi, preispitivati i ažurirati u skladu s prirodom, veličinom i stepenom rizika njihovog poslovanja i sektora u kojem posluju, a s ciljem osiguranja potpune usklađenosti s obavezama iz člana 17. ovog zakona.(2) Politike, kontrole i procedure iz stava (1) ovog člana moraju biti sastavni dio sistema unutrašnjih kontrola subjekta i uključuju najmanje:a) identifikaciju i procjenu rizika od kršenja mjera, uključujući rizike specifične za sektor i poslovni model obveznika,b) definiranje odgovornosti osoblja i upravljačke strukture u vezi s provođenjem mjera iz člana 17. ovog zakona,c) procedure za provjeru podataka o strankama i transakcijama u svrhu otkrivanja poklapanja s listama,d) procedure za reakciju na pozitivna poklapanja s listama, uključujući obavezu izvršenja privremene zabrane raspolaganja bez odgađanja, u skladu s članom 17. stav (2) ovog zakona,e) sistem izvještavanja i čuvanja evidencija,f) obaveznu i redovnu obuku osoblja u vezi s obavezama iz ovog člana i iz člana 17. ovog zakona.(3) Obveznici iz člana 3. stav (1) tačka u) ovog zakona dužni su da nadležnim nadzornim organima na njihov zahtjev dostave sve podatke i informacije o primjeni politika, kontrola i procedura. Rok za dostavljanje tih informacija ne može biti kraći od tri dana, osim ako nadzorni organ ne odredi kraći rok radi sprečavanja kršenja mjera.(4) Interne politike, kontrole i procedure za provođenje ciljanih finansijskih sankcija mogu biti integrirane u šire programe i politike usmjerene na sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma, pod uslovom da su jasno identificirane i da je njihova primjena osigurana, posebno u dijelu koji se odnosi na izvršavanje obaveza iz člana 17. ovog zakona.(5) Nadležni nadzorni organi dužni su, u roku od tri mjeseca od dana stupanja na snagu ovog zakona, donijeti smjernice za obveznike u vezi s njegovim provođenjem, a posebno u pogledu ispunjavanja obaveza iz ovog člana i člana 17. ovog zakona.(6) Nadzorni organi, u skladu sa svojim nadležnostima, mogu samostalno ili u saradnji s drugim nadležnim organima davati preporuke i smjernice za primjenu ovog zakona i propisa donesenih na osnovu njega. Smjernice i preporuke mogu se davati kontinuirano, u skladu sa stvarnim potrebama i praksom nadzora, uključujući i zajedničke smjernice više nadležnih organa.