Član 137. ZAKON O INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

(1) Prospekt otvorenog investicijskog fonda sa zatvorenom ponudom mora sadržavati informacije na osnovu kojih će investitori moći stvoriti potpun stav o fondu i donijeti odluku o ulaganju, a posebno o rizicima povezanima sa prirodom fonda i njegovog portfolija. (2) Prospekt investicijskog fonda sa zatvorenom ponudom mora sadržavati najmanje sljedeće podatke: a) podaci o fondu: 1) naziv fonda i naznaku vrste fonda, 2) naznaku da je fond namijenjen isključivo investitorima koji odgovaraju značenju pojma kvalifikovanih investitora iz ovog Zakona i koji to dokazuju potpisom izjave iz člana 11. ovog Zakona, 3) datum osnivanja fonda, vrijeme trajanja fonda u slučaju da je osnovan na određeno vrijeme, 4) mjesto gdje je moguće dobiti polugodišnje i godišnje izvještaje i primjerak statuta ili prospekta fonda i dodatne informacije o fondu, 5) najniži iznos novčanih sredstava i radnje koje će se poduzeti ako se ne prikupi najniži utvrđeni iznos, 6) ime, odnosno firmu revizora, advokata i drugih davalaca usluga fondu, ako ih društvo za upravljanje namjerava koristiti, 7) prava iz udjela: 7.1. pravo na obaviještenost (polugodišnji i godišnji izvještaj), 7.2. pravo na udio u dobiti, 7.3. pravo na prodaju udjela fondu, odnosno obaveza otkupa udjela, 7.4. pravo na isplatu dijela ostatka likvidacione mase fonda, 8) pretpostavke pod kojima je dozvoljeno donijeti odluku o likvidaciji fonda, te postupak likvidacije fonda, 9) vrste imovine u koje je fondu dozvoljeno ulaganje, moguća prekoračenja ulaganja, posebni uvjeti za prekoračenje ulaganja i rokovi ispunjenja ograničenja ulaganja, 10) opis investicijskih ciljeva fonda i ciljane strukture portfolija, načina ostvarenja ciljeva fonda i rizika povezanih sa ulaganjima fonda 11) dozvoljenost ulaganja u terminske i opcijske ugovore i druge finansijske derivate u slučaju dozvoljenosti takvog ulaganja mora se sadržavati izjava da li se takve transakcije dionicama mogu zaključivati s ciljem zaštite ili postizanja investicijskih ciljeva, te uticaj takvih transakcija dionicama na stepen rizičnosti fonda, 12) odredbe o likvidnosti fonda, 13) najniži i najviši iznos pojedinačnih ulaganja u fond, način upisa udjela, te način i uvjeti otkupa udjela, 14) način i vrijeme obračuna vrijednosti imovine fonda, 15) ako će netovrijednost imovine fonda imati visoku volatilnost, s obzirom na sastav portfolija fonda, odnosno na tehnike upravljanja imovinom fonda izjavu koja će upozoriti na navedeno obilježje imovine fonda, 16) vrijeme, metode i učestalost obračunavanja cijene za prodaju novih udjela ili otkup postojećih, te način objave tih cijena, okolnosti u kojima može doći do obustavljanja emisije ili otkupa, opis iznosa i učestalosti plaćanja dozvoljenih naknada i troškova emisije i otkupa udjela, 17) godišnje naknade i troškovi upravljanja i poslovanja koji mogu teretiti fond i opis njihovog učinka na buduće prinose investitora, te način obračunavanja i plaćanja naknade za upravljanje ako iznos te naknade zavisi od prinosa fonda, 18) informacije o načinu obračuna i načinu i učestalosti isplate udjela u dobiti fonda vlasnicima udjela, 19) kratki podaci o poreznim propisima koji se primjenjuju na fond, ako su od značaja za vlasnike udjela, 20) trajanje poslovne godine i 21) datum izdavanja prospekta; b) podaci o društvu za upravljanje: 1) firma, oblik organiziranja, sjedište društva za upravljanje i mjesto uprave, ako ono nije isto kao sjedište, broj dozvole Komisije, kao i datum osnivanja i upisa u sudski registar, 2) imena i povezanost članova uprave i prvog nadzornog odbora i njihove kratke biografije, 3) iznos osnovnog kapitala društva za upravljanje, 4) firma, oblik organiziranja, datum osnivanja i upisa u sudski registar, kao i uloga društava koja djeluju kao savjetnici za ulaganja fonda, te imena predsjednika uprava ili drugih odgovornih lica tih društava; c) podaci o banci depozitaru i to: firma, sjedište i adresa uprave banke depozitara, podaci i broj rješenja Komisije izdatog banci za obavljanje poslova banke depozitara.