Član 227. ZAKON O INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

(1) Novčanom kaznom u iznosu od 5.000,00 KM do 15.000,00 KM kaznit će se za prekršaj društvo za upravljanje ako: a) započne obavljati djelatnosti vezane za upravljanje investicijskim fondovima bez dozvole ili prije dobivanja dozvole Komisije (član 29. stav (3) . . . . . . . . . . ), b) ne poštuje proceduru i dužnosti vezane uz poslovanje (član 30.), c) ne obavijesti Komisiju o otvaranju poslovnice u državi članici (član 33. st. (1) i (2)), d) ne obavijesti Komisiju o neposrednom obavljanju poslova u državi članici (član 34. stav (1)), e) bez dozvole Komisije počne putem poslovnice obavljati poslove izvan država članica (član 36. st. (1) i (2)), f) u periodu od tri mjeseca ne postupa u skladu sa odredbom člana 45. stav (2) ovog Zakona, g) obavlja djelatnost i poslove koji su zabranjeni članom 47. stav (1) ovog Zakona, h) troškove naknade u vezi sa osnivanjem zatvorenog investicijskog fonda zaračunava suprotno odredbi člana 63. ovog Zakona, i) iz imovine zatvorenog investicijskog fonda plaća troškove koji nisu navedeni u članu 64. stav (1) ovog Zakona, j) pokazatelj ukupnih troškova fonda prelazi vrijednosti određene članom 66. ovog Zakona, k) ulaže u imovinu izvan okvira određenih članom 75. stav (1) ovog Zakona, l) ne poštuje ograničenja ulaganja određena članom 76. stav (1) ovog Zakona, a ne radi se o slučaju iz člana 81. ovog Zakona, lj) stiče nekretnine koje nije prethodno procijenio vještak (član 77. stav (4)), m) vrijednost pojedine nekretnine prelazi okvire određene članom 77. stav (5) ovog Zakona, n) naplaćuje naknade suprotno odredbama člana 90. ovog Zakona, nj) knjiži troškove na teret otvorenog investicijskog fonda koji nisu obuhvaćeni odredbom člana 91. ovog Zakona, o) ukupni iznos svih troškova prelazi okvire određene članom 94. ovog Zakona, p) ulaže u imovinu izvan okvira određenih članom 96. ovog Zakona, r) ne poštuje ograničenja ulaganja određena članom 97. ovog Zakona, s) nudi dionice ili udjele u investicijskom fondu prije nego što Komisija odobri prospekt fonda (član 101.), t) započne sa promotivnim aktivnostima, a nema odobrenje Komisije (član 111.), u) postupi suprotno odredbi člana 114. ovog Zakona, v) postupi suprotno odredbi člana 115. ovog Zakona, aa) nudi udjele licima koja nisu kvalifikovani investitori (član 123. stav (2)), bb) naplati naknadu investitoru koja nije obuhvaćena članom 128. ovog Zakona, cc) ulaže u imovinu izvan okvira određenih članom 132. ovog Zakona, dd) ne poštuje ograničenja ulaganja određena članom 133. ovog Zakona, a ne radi se o slučaju iz člana 134. ovog Zakona, ee) ne podnese prospekt na odobrenje u skladu sa odredbom člana 138. ovog Zakona, ff) izmjene prospekta ne podnese na odobrenje u skladu sa odredbom člana 139. ovog Zakona, gg) ne ispunjava utvrđivanje vrijednosti imovine na način propisan članom 146. ovog Zakona, hh) vrši prodaju, odnosno otkup suprotno članu 155. ovog Zakona, ii) osim ulazne i izlazne naknade naplati i druge naknade (član 158.), jj) ulaznu i izlaznu naknadu naplati suprotno članu 159. ovog Zakona, kk) ne postupi u skladu sa članom 161. ovog Zakona, ll) ne postupi u skladu sa članom 162. ovog Zakona, mm)ne postupi u skladu sa članom 165. ovog Zakona, nn) ne postupi u skladu sa članom 166. ovog Zakona, njnj)ne obavijesti vlasnika udjela o cijeni na njegov zahtjev (član 167. stav (2)), oo) ne dostavi izvještaje dioničarima i investitorima (član 168.), pp) ne dostavi izvještaje u skladu sa članom 169. ovog Zakona, rr) ne dostavi izvještaje u skladu sa članom 170. ovog Zakona, ss) izvještaji ne sadrže podatke u skladu sa članom 171. ovog Zakona, tt) ne postupi u skladu sa članom 187. ovog Zakona, uu) naplaćuje naknade suprotno članu 204. ovog Zakona, vv) ulaže u imovinu izvan okvira određenih članom 207. ovog Zakona, zz) ne poštuje ograničenja ulaganja i zaduživanja određena članom 208. ovog Zakona, aaa) nudi udjele u fondovima rizičnog kapitala prije nego što Komisija odobri prospekt fonda (član 210. stav (2)), bbb)vodi javno promoviranje investicijskog fonda rizičnog kapitala sa zatvorenom ponudom kojim upravlja (član 216.), ccc) prikaz poslovanja investicijskog fonda rizičnog kapitala ne sadrži rezultate poslovanja u skladu sa članom 218. ovog Zakona, ddd)ne podnosi izvještaje Komisiji u skladu sa članom 221. ovog Zakona. (2) Za prekršaj iz stava (1) ovog člana kaznit će se i odgovorno lice u pravnom licu novčanom kaznom u iznosu od 1.000,00 KM do 3.000,00 KM.